广东杰科律师事务所,企业法律顾问,刑事辩护律师,经济纠纷,深圳律师事务所,法律在线 ,房产纠纷
广东杰科律师事务所,企业法律顾问,刑事辩护律师,经济纠纷,深圳律师事务所,法律在线 ,房产纠纷

400-777-1488

私募基金代理销售违法吗?

时间:2017-11-21 15:04      点击
私募基金代理
 
  许多人会将自己的资金拿去投资私募基金,那么对于私募基金又是什么样的概念?以及私募基金的相关内容又有哪些?私募基金代理销售算犯法吗?小编给大家带来具体的介绍,希望大家对这方面有一定的了解。
 
  我们先了解一下私募基金,私募基金,是指私募基金管理机构向特定的合格投资人募集资金,并且担任资产管理人,由托管机构担任资产托管人,为投资者的利益,运用委托财产进行股权投资的一系列活动。按投资策略不同,可以分为私募股权投资基金、私募证券投资基金、创业风险投资基金、产业投资基金。
 
  首先可以确定的是,私人进行私募基金代理销售是违法的,我国的有关法律明确的规定了只有机构才可以代销私募基金,但不是任何机构都可以,必须获得相关部门颁发的牌照才能代销。银行只卖公募基金产品,私募基金不允许代销。
 
  那么代理私募基金代理需要哪些条件呢?
 
  《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格应当具备下列条件:
 
  1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
 
  2.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
 
  3.财务状况良好,运作规范稳定;
 
  4.有安全并且的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,并且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与、中国证券登记结算公司相应的技术系统、基金管理人进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
 
  5.制定了完善的资金清算流程,并且资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
 
  6.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
 
  7.制定了完备的业务流程、销售人员执业操守规范、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
 
  8.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
 
  9.中国证监会规定的其他条件。
 
  私募基金代理和很多其他基金一样,都是存在风险的,所以各位老板投资的时候需要多加谨慎啊,遇上法律问题找企业法律顾问律师可以帮助到您解决问题。
关键词:私募基金

【上一篇】:

新手如何选择私募基金

【下一篇】:

PE、私募基金的区别

相关文章
  • 经典案例
  • 客户见证
  • 民事法律
  • 公司法律
  • 金融法律
  • 国际法律