广东杰科律师事务所,企业法律顾问,刑事辩护律师,经济纠纷,深圳律师事务所,法律在线 ,房产纠纷
广东杰科律师事务所,企业法律顾问,刑事辩护律师,经济纠纷,深圳律师事务所,法律在线 ,房产纠纷

400-777-1488

私募证券基金管理人申请入会规定

时间:2017-11-21 14:51      点击
私募证券基金
 
  想成为私募证券基金管理人,就得加入中国证券投资基金业协会,得到其认可。
 
  基本流程
 
  1. 提交申请材料,并交纳入会费;
 
  2. 初步审核;
 
  3. 会长办公室审核;
 
  4. 成为观察会员;
 
  5. 满足一定条件,申请成为普通会员;
 
  6. 审核通过;
 
  私募证券基金管理人入会的三大问题
 
  1. 申请材料说明
 
  申请加入协会,务必以书面形式提交这些申请材料:
 
  (1)加盖申请人公章并经申请人法定代表人签署的《申请书》;
 
  (2)根据拟申请会员分类填写的《会员登记表》;
 
  (3)申请人的基本资料,包括但不限于经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)或其他法定资格文件复印件;
 
  (4)持续经营和合规经营的证明资料,包括但不限于未来一年的持续经营计划、历史经营情况说明、公司治理和内部管理制度、高级管理人员和从业人员的资质证明和诚信记录、营业场所的产权证或者租赁合同、资本金验资文件以及财务报表等;私募基金管理人申请成为普通会员的,应当提交未来三年的持续经营计划;
 
  (5)申请人拟指定的会员代表人的基本资料,包括但不限于会员代表人之身份证明文件,还有个人履历等;
 
  (6)申请人拟指定的会员代表人签署的承诺书;
 
  (7)协会要求的其他材料。
 
  另外,《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十条对申请材料的真实、准确及完整性提出了要求,并规定了惩戒措施:申请人应当按照规定向协会提交申请材料,确保申请材料的真实、准确和完整。申请人隐瞒情况或者提交虚假材料的,不予入会,一年以内不得再次提出入会申请。已经成为会员的,视情节予以纪律处分,暂停会员资格或者取消会员资格。
 
  2. 入会费问题
 
  根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十一条的规定,申请入会机构应当在提交入会申请的同时,根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》的规定缴纳入会费,缴纳入会费后,协会对申请人的入会申请进行审核。
 
  根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第六条的规定,普通会员、联席会员和特别会员入会费为2万元,观察会员入会费为1万元。
 
  3. 年会费说明
 
  根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》规定:会费分为入会费和年会费。入会费在申请成为协会会员时缴纳。成为协会会员后每年缴纳年会费,缴纳入会费的当年不用缴纳年会费,年会费务必要在收到协会通知后30个工作日内缴纳完毕。同一年度内出现会员类型调整的,会员会费按孰低原则缴纳。
 
  观察会员年会费为2万元,普通会员年会费不低于2万元,不高于60万元,按下列缴纳标准分别计算,合并缴纳:
 
  (1)基金管理公司及其从事特定客户资产管理业务的子公司、证券公司资产管理子公司、期货公司资产管理子公司按照上年度营业收入的2‰缴纳;
 
  (2)私募基金管理人管理的基金财产主要投资为买卖股票、债券、期货和期权的,按照上年度基金管理业务收入的2‰缴纳;
 
  (3)私募基金管理人管理的基金财产主要投资为股权等低流动性资产的,按照上年度备案的实缴基金规模缴纳:3亿元(含)至20亿元的,年会费为2万元;20亿元(含)至100亿元的,年会费为10万元;100亿元(含)至300亿元的,年会费为30万元;300亿元(含)以上的,年会费为60万元;
 
  (4)普通会员从事基金服务业务的,其基金服务业务按照联席会员会费标准计算会费,合并缴纳。代表附属机构入会的普通会员在计算应缴纳的年会费时应当合并计算附属机构之基金管理收入与基金规模。
 
  延伸阅读:私募证券基金管理人升为普通会员的条件
 
  1. 自成为观察会员之日起满一年;
 
  2. 最近一年在协会备案的基金规模在二十亿元以上,抑或备案的创业投资基金规模达到三亿元以上;
 
  3. 不存在违反法律法规及协会自律规则的行为。
 
  关于私募证券基金,还有很多地方值得讨论,先在此打住吧。如感兴趣,可以找企业法律顾问律师咨询问答。
关键词:私募基金
相关文章
  • 经典案例
  • 客户见证
  • 民事法律
  • 公司法律
  • 金融法律
  • 国际法律