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首期股权激励计划的补充法律意见书(参考)

时间:2017-11-09 11:53      点击
首期股权激励
 
  律师借鉴首期股权激励计划的补充法律意见书供大家参考学习,了解更多股权激励法律知识。看看专业的企业律师是如何写补偿法律意见书的。
 
  股权激励计划的补充法律意见书致:XXX股份有限公司
 
  (以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)、《股权激励有关事项备忘录1号》(以下简称“备忘录1号”)、
 
  《股权激励有关事项备忘录2号》(以下简称“备忘录2号”)、 《股权激励有关事项备忘录3号》(以下简称“备忘录3号”)和《XXX股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,就公司本次实行的股权激励计划(以下简称“激励计划”)及相关事项出具本法律意见书。
 
  为出具本法律意见书之目的,本所律师对公司提供的、本所律师认为出具本法律意见书所需的文件进行了法律审查,并就公司激励计划及与之相关的问题向有关管理人员作了询问或与之进行了必要的
 
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  讨论。
 
  本所律师按照有关法律、法规的规定对公司股权激励计划是否合法及是否符合《公司章程》、股权激励计划是否履行了法定程序和信息披露义务、以及股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和股权激励计划是否违反有关法律、行政法规等发表法律意见。本法律意见书中,本所律师不对有关会计、审计等专业事项及本次激励计划的行权条件、期权额度、股票价值等非法律问题发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和激励计划中某些具体数据和结论的引述,不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证,本所律师对于该等文件的内容不具备核查及作出评价的适当资质。
 
  对于出具本法律意见书,本所律师特作声明如下:
 
  (1)本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件,并且是基于本所律师对有关事实的了解和对有关法律、法规和规范性文件的理解作出的,对于出具法律意见书至关重要而无独立证据支持的事实,本所律师依赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件或口头确认;
 
  (2)本所及周晓律师声明,截止本法律意见书出具之日,本所及经办律师均不持有公司的股份,与公司之间不存在任何可能影响公正履行职责的关系;
 
  (3)本所律师已严格履行法定职责,遵守了勤勉尽责和诚实信
 
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  用原则,对公司股权激励计划的行为及本次申请的合法性、合规性进行了充分的核查验证,保证本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏;
 
  (4)在为出具本法律意见书而进行的调查过程中,公司向本所声明,其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、或材料或口头的陈述和说明,不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处;其所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件核对一致;所提供的文件、材料上的签名、印章均是真实的,并已履行该等签名和盖章所需的法定程序,获得合法授权;所有口头陈述及说明的事实均与实际情况一致、相符;
 
  (5)本法律意见书仅供公司为本次股权激励计划之目的使用,未经本所律师书面同意,不得作其他任何使用;本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次股权激励计划的必备文件之一,随同其他申请材料一起上报证监会备案、进行公告,并依法对本所出具的法律意见承担责任。
 
  基于上述,本所律师根据相关法律法规的要求,按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职的精神,对公司实行的本次股权激励计划所涉及的有关事宜进行核查与验证,出具如下法律意见:
 
  一、公司实行本次股权激励计划的主体资格
 
  1、经核查,合加资源发展股份有限公司(以下简称"公司")原名"国投原宜磷化股份有限公司",是经湖北省体改委鄂改[1993]30 号文
 
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  批准,由原湖北原宜经济发展(集团)股份有限公司以定向募集方式改组设立的股份有限公司。1998年1月15 日,经中国证监会证监发字[1997]497号和证监发字[1997]498号文批准,公司在深圳证券交易所上网发行3500万股普通股,并于同年2 月25 日挂牌上市,发行后注册资本为人民币13,961万元。公司经1998年度股东大会审议批准,以总股本13,961万股为基数,向全体股东每10股送3股,股本增至18,149.3万股。1998年更名为"国投原宜实业股份有限公司"。
 
  2003 年2 月20 日,因连续三年亏损,公司股票被暂停上市。2003
 
  年8月,公司更名为"国投资源发展股份有限公司",并于2003年10
 
  月30 日办妥相关变更手续。2003 年10 月28 日,公司股票恢复上市并实施警示存在中止上市风险的特别处理。2004年4 月,撤消退市风险警示及特别处理。 2005 年4 月,公司更名为"合加资源发展股份有限公司",并于2005年5月20 日办妥相关变更手续。2006年1
 
  月23 日,公司召开股权分臵改革股东大会,表决通过股权分臵改革方案,以股权登记日(2006年1月12 日)登记在册的流通股股东每持有 10股流通股股份获得2.5股。公司第一大非流通股股东-北京桑德环保集团有限公司向流通股股东支付15,343,293 股。此外,北京桑德环保集团有限公司还为公司第二大非流通股股东-宜昌三峡金融科技有限责任公司向流通股股东支付906,707股。北京桑德环保集团公司合计向流通股股东支付 16,250,000 股股份。2006 年2 月
 
  10 日,原非流通股股东已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股权变更登记。 2007 年5 月12 日,公司召开2006 年度股
 
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  东大会,审议通过2006年度利润分配方案,以公司2006年12月31 日的总股本181,493,000股为基数,向股权登记日(2007年5月23 日)在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东每10股送1股、每10股派发现金红利0.2元(含税)。本次利润分配完成后,公司股本总额变更为199,642,300股。2010年4 月2 日,合加资源发展股份有限公司召开2010 年第二次临时股东大会审议通过了关于公司名称变更的相关议案,具体内容如下:公司中文名称由
 
  “合加资源发展股份有限公司”变更为“XXX股份有限公司”;英文名称由“EGUARD RESOURCES DEVELOPMENT CO., LTD.”变更为“SOUND ENVIRONMENTAL RESOURCES CO., LTD.”;证券简称由“合加资源”变更为“桑德环境”。 2010 年4 月28 日,经湖北省工商行政管理局核准,公司名称正式变更为“XXX股份有限公司”,公司即日起正式启用新的名称。经公司申请,并经深圳证券交易所核准,自2010 年4 月29 日起,公司证券简称由“合加资源”变更为“桑德环境”;英文简称变更为“SOUNDENVIRONMENTAL”;公司证券代码“000826”不变。
 
  公司的经营范围为:市政给水、污水处理项目投资及运营;城市垃圾及工业固体废弃物处臵及危险废弃物处臵及回收利用相关配套设施设计、建设、投资、运营管理、相关设备的生产与销售、技术咨询及配套服务;高科技产品开发;货物进出口和技术进出口(不含国家禁止或限制进出口的货物或技术)。
 
  2、经核查,公司无需进行股权分臵改革,具备《管理办法》规
 
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  定的实施股权激励计划的主体资格。
 
  3、经核查,公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的下述情形,即:
 
  (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
 
  (2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;
 
  (3)中国证监会认定的其他情形。
 
  经本所律师核查后认为,公司为依法设立并有效存续的股份有限公司。截止本法律意见书出具之日,未发现公司存在根据法律、法规及《公司章程》规定需要终止的情形;公司无需进行股权分臵改革,且不存在《管理办法》第七条规定的不得进行激励计划的情形;公司具有实行本次股权激励计划的主体资格。
 
  二、本次股权激励计划的合法合规性
 
  公司董事会通过的《XXX股份有限公司股权激励计划(草案)修订稿》的主要内容为:
 
  1、公司拟授予激励对象913.87 万份股票期权,每份股票期权拥有在授权日起5年内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股桑德环境股票的权利。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行
 
  913.87 万股公司股票;
 
  2、激励计划授予激励对象的股票期权所涉及的标的股票总数为
 
  913.87 万股,占本计划签署时桑德环境股本总额41335.614 万股的
 
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  2.21%。其中预留90 万股份给预留激励对象,占本次期权计划总数的
 
  9.85%;
 
  3、本次激励计划的激励对象为:激励对象的范围为公司的董事
 
  (不含独立董事)、高级管理人员及核心业务骨干人员共计43人。上述对象符合《管理办法》第八条关于激励对象范围的规定。
 
  4、公司将向激励对象定向发行913.87 万股公司股票期作为激励计划的股票来源。
 
  5、公司确定净利润增长率作为行权指标之一,规定未来 4 年年净利润增长率较09年(该年无异常因素)水平需达到25%、60%、120%和 200%的增长水平,才可能行权。公司同时选择加权平均净资产收益率作为考核指标,规定当公司未来4年考核年度的加权平均净资产收益率分别不低于13%、14%、15%和16%时才有可能行权,即需逐年递增并达到15%左右的净资产收益率水平,高于历史水平并远高于行业水平。
 
  《XXX股份有限公司股权激励计划(草案)》由以下十二章组成:
 
  (1)实施激励计划的目的;
 
  (2)股票期权激励对象的确定依据和范围;
 
  (3)激励计划所涉及的标的股票的来源和数量;
 
  (4)激励对象获授的股票期权分配情况;
 
  (5)激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票禁售期;
 
  (6)股票期权的行权价格和行权价格的确定方法;
 
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  (7)股票期权的获授条件和行权条件;
 
  (8)激励计划的调整方法和程序、会计处理;
 
  (9)股票期权授予程序及激励对象行权程序
 
  (10)公司与激励对象的权利与义务
 
  (11)激励计划的变更、终止及其他事项;
 
  (12)其他。
 
  经核查,《股票期权激励计划(草案)修订稿》的内容符合《管理办法》和备忘录1号,2号和3号的相关规定。
 
  三、本次股权激励计划涉及的法定程序
 
  1、公司为实施本次激励计划已履行的程序
 
  经核查,截止本法律意见书出具之日,为实行激励计划,公司已履行下列法定程序:
 
  (1)公司董事会薪酬与考核委员会拟订了激励计划及其附件《股票期权激励计划实施考核办法》,已于2010年8月9 日提交公司董事会审议通过,并于2010年8月11 日予以公告;
 
  (2)2010 年8 月9 日,公司召开第六届第十六次董事会会议,会议通过《XXX股份有限公司股票期权激励计划(草案)》;
 
  (3)2010 年8 月9 日,公司独立董事就《XXX股份有限公司股票期权激励计划(草案)》发表同意意见;
 
  (4)2010 年8 月9 日,公司第六届第十次监事会对激励对象名单予以核实,并于2010年8月9 日出具审核意见;
 
  (5)2010 年11 月28 日,公司第六届第二十次董事会会议于以
 
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  通讯会议方式召开,参加董事7名。本次会议审议表决《XXX股份有限公司股票期权激励计划(草案)修订稿》,胡新灵董事、张景志董事、胡泽林董事因属于激励计划受益人,予以回避,未参加表决。上述议案经有表决权的董事一致同意通过;
 
  (6)2010 年11 月28 日,公司独立董事就《XXX股份有限公司股票期权激励计划(草案)修订稿》发表了同意的独立意见,独立董事一致认为:公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构,健全公司激励机制,增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感,有利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。
 
  (7)2010 年11 月28 日,公司第六届第十三次监事会会议对激励对象名单予以核实,并出具审核意见。监事会认为:公司本次股权激励对象符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》规定的条件,其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
 
  2、激励计划后续的实施程序
 
  (1)经公司确认,公司已将有关此次激励计划的申请材料向中国证监会备案,同时抄送深圳证券交易所及中国证监会公司所在地证监局。
 
  (2)经公司确认,中国证监会对本次激励计划备案申请材料无异议,公司董事会发出召开股东大会的通知,并同时公告法律意见书;
 
  (3)独立董事就激励计划向所有股东征集委托投票权;
 
  (4)股东大会审议激励计划,监事会对激励对象名单核实情况
 
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  在股东大会上予以说明;
 
  (5)董事会根据股东大会的授权办理开设证券账户、信息披露、登记结算、股票期权授予、锁定、解锁、行权、注销等相关事宜。
 
  经办律师认为,公司董事会就实施激励计划已经取得的批准和授权及拟进行的后续程序符合《管理办法》的有关规定。
 
  四、本次股权激励计划涉及的信息披露
 
  经核查,公司董事会审议通过激励计划后的2个交易日内,公司将公告董事会决议、激励计划摘要及独立董事意见,公司已履行必要的信息披露义务,并承诺继续履行与此相关的后续信息披露义务。
 
  经办律师认为,公司董事会已履行了必要的信息披露义务,符合
 
  《管理办法》第三十条的规定。
 
  五、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响
 
  独立董事认为:公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制,提高公司可持续发展能力;使经营者和股东形成利益共同体,有利于提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任意识,并有利于提高公司业绩。公司实施股权激励计划不会对公司及全体股东利益造成损害。
 
  经办律师认为,公司激励计划的实施,有利于公司进一步健全激励与约束机制,有利于吸引并保留优秀的管理人才及核心员工,有利于公司的持续发展,行权价格有利于保护其他流通股股东利益,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
 
  六、结论意见
 
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  综上所述,本所经办律师认为,XXX股份有限公司具有实施股权激励计划的主体资格;其制定的激励计划符合《管理办法》、备忘录1号,2号和3号的规定,不违反有关法律、行政法规和《公司章程》;公司董事会就实施股权激励计划已经取得的批准和授权及拟定的后续实施程序均符合《管理办法》的有关规定。股权激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形;在将本次股权激励计划草案修订稿上报证监会后,公司确认证监会未对该股权激励计划提出任何异议,后续经公司股东大会以特别决议审议通过激励计划后,公司即可以实施该股权激励计划。
 
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