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私募基金培训所涉及的基金法

时间:2017-10-31 14:05      点击
私募基金培训
 
  对外行人而言,私募基金给人一种莫名的高大上的感觉。私募基金培训,有细致周密的基金法法律条文可作参考。
 
  一、私募基金培训之资金募集
 
  1. 是否向合格投资者之外的单位和个人募集资金;
 
  2. 是否通过公众传媒向不特定对象宣传推介;
 
  3. 是否向投资者承诺本金不受损失或者最低收益;
 
  4. 是否采取方式评估投资者的风险识别能力和承担能力,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件;
 
  5. 是否制作风险揭示书;
 
  6. 是否自行或委托第三方对私募基金进行风险评级。
 
  二、私募基金培训之投资运作
 
  1. 有无签署基金合同、公司章程或者合伙协议,基金合同是否符合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定。
 
  2. 私募基金是否由基金托管人托管;约定不托管的是否在合同中明确保障措施和解纷机制。
 
  3. 针对同一私募基金管理人管理不同类别私募基金,是否建立防范利益输送和利益冲突机制。
 
  4. 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务是否存在《管理办法》第二十三条规定的禁止行为。
 
  5. 是否如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。
 
  6. 是否及时、如实填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。
 
  7. 发生重大事项时是否在10个工作日内向基金业协会报告。
 
  8. 是否在每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
 
  9. 是否做到妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
 
  三、私募基金培训之内控制度
 
  1. 私募基金管理人建立与实施有效的内部控制,应当包括下列要素:(1)内部环境:包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等;(2)风险评估:及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略;(3)控制活动:根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内;(4)信息与沟通:及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通;(5)内部监督:对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
 
  2. 专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
 
  3. 健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。
 
  4. 组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则。
 
  5. 建立必要的防火墙制度与业务隔离制度,各部门有合理及明确的授权分工,操作相互独立。
 
  6. 建立有效的人力资源管理制度,私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
 
  7. 健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
 
  8. 设置负责合规风控的高级管理人员。
 
  9. 建立科学的风险评估体系。
 
  10. 建立科学严谨的业务操作流程。
 
  11. 建立健全授权标准和程序。
 
  12. 建立合格投资者适当性制度。
 
  13. 委托募集的应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
 
  14. 建立完善的财产分离制度。
 
  15. 健全防范各私募基金之间的利益输送和利益冲突相关机制。
 
  16. 建立健全投资业务控制。
 
  17. 建立健全私募基金托管人遴选制度。
 
  18. 不进行托管的,应建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
 
  19. 开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。
 
  20. 自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统。
 
  21. 应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价。
 
  除了以上这些,私募基金培训,还会涉及管理人登记、私募基金备案等课题。
关键词:私募基金
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