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暂停北京私募基金公司注册的原因

时间:2017-10-31 14:03      点击
北京私募基金
 
  2016年初,有消息传出北京工商局暂停私募机构注册,很快被证实。这就是名震一时的“北京私募基金”事件。
 
  根据官方发布的执法通报,之所以这样,是因为在检查中发现不少机构这样干了:
 
  1. 登记备案信息失真。如私募基金管理机构和私募基金登记备案信息不完整、不真实,更新不及时,没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况。
 
  2. 资金募集行为违规。如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定的对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。
 
  3. 投资运作行为违规。如挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等。
 
  4. 公司管理失范。如内部管理和风险控制制度不健全,公司管理薄弱;信息披露制度不健全,披露信息不充分;没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等。
 
  5. 涉嫌违法犯罪。如以虚假或夸大项目为幌子,把保本高收益作为诱饵,向不特定对象公开募集资金,涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗;操纵市场、内幕交易等。
 
  留心观察不难发现,多数地方政府的暂停政策都有一个例外情况,即经主管部门审核同意的除外。在暂停期,如确需注册,可考虑利用一下除外规则。其次,在“冷静期”后,确实需要尽快出台确定性较强的方案,使私募注册、登记回到正常的依法开展的轨道上来。
关键词:私募基金
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