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新三板法律尽职调查常见的法律问题

时间:2017-10-15 17:16      点击
新三板法律尽职调查
 
  新三板法律尽职调查常见五大法律问题:
 
  新三板的挂牌条件
 
  新三板挂牌对象面向中关村科技园区非上市股份有限公司,具体挂牌条件是:
 
  1. 存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算;
 
  2. 主营业务突出,具有持续经营能力;
 
  3. 公司治理结构健全,运作规范;
 
  4. 股份发行和转让行为合法合规;
 
  5. 取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函;
 
  6. 协会要求的其他条件。
 
  律师在尽职调查过程中发现企业普遍存在的问题
 
  1 . 法人治理结构不完善的问题
 
  进入新三板挂牌的企业多为中小型企业,企业的股东也多为自然人,所以对公司的法人治理结构不够重视。企业在设立时大都会根据工商部门的要求提供相应的公司章程以及董事、监事、高管人员的选举、任职文件,但企业在设立后的运作过程中却容易忽略公司章程所规定的董事、监事、高管人员的任职期限,针对这一问题,我们往往建议企业及时进行调整。
 
  2. 知识产权的存续问题
 
  进入新三板市场挂牌的企业均为高科技型企业,专利技术成为企业的核心竞争力,这就要求企业必须具备发明、实用新型、外观设计等专利技术。企业必须按规定缴纳年费,否则专利权将被终止。律师进行尽职调查时企业会提供各项专利证书以证明其所拥有的知识产权,有时会发现企业所提供的专利有部分甚至大部分并未能按规定缴纳年费,对企业而言,未缴纳年费的这些专利已失效,企业的这些专利技术不再受到保护。
 
  3. 企业资产缺乏独立性问题
 
  中小型企业的股东多为自然人,自然人股东通常掌握着企业的实际控制权,企业的资产也完全由其支配,所以在公司管理不规范的情况下,会存在企业资产被股东占用的现象。比如企业出资购买的机动车辆,车辆所有人却办至股东个人名下,由股东实际占有、使用。这使得企业资产与股东资产相混淆,导致企业资产缺乏独立性。针对此种现象,我们一般会建议企业与股东进行资产界定,以免出现企业资产产权不清晰的问题。
 
  4. 劳动用工不规范问题
 
  劳动用工不规范是中小型企业普遍存在的一大问题。由于企业的用工人员流动性较大,缺乏稳定性,加之企业往往出于节约用工成本的目的考虑,很少与员工签订书面劳动合同,且不为员工缴纳社会保险、住房公积金,或存在其他违法违规行为。企业若要进入新三板市场挂牌,必须严格规范劳动用工问题。我们会建议企业在上报材料之前,将劳动用工中存在的上述问题进行解决。
 
  5. 同业竞争问题
 
  同业竞争是指公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业所从事的业务相同或近似,双方构成或可能构成直接或间接的竞争关系。同业竞争的存在使得相关联的企业无法完全按照完全竞争的市场环境来平等竞争,可能导致控股股东利用控股地位,在同业竞争中损害公司的利益,因此中国证监会要求上市公司严格禁止同业竞争。
 
  以上就是新三板法律尽职调查常见五大法律问题,如果您有疑问,欢迎来电咨询。
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