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私募基金监管机构有哪些监管措施?

时间:2017-10-03 13:12      点击
私募基金监管

  私募基金监管机构及监管措施,具体如下:
 
  私募基金监管机构主要有中国证监会以及中国基金业协会,截至2016年1月,我国已登记私募基金管理人2.5万家,基金认缴规模5.1万亿元,同比增长138%,截至目前证监会共对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构进行现场检查,配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。在如此庞大的数据下,除了愈加明朗的发展和机遇以外,风险其实也从未退场。因而私募基金监管机构的监管措施愈发完善。
 
  私募基金监管机构的主要职能:
 
  1. 拟订监管私募投资基金的规则、实施细则;
 
  2. 拟订私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等;
 
  3. 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作;
 
  4. 组织对私募投资基金开展监督检查;
 
  5. 牵头负责私募投资基金风险处置工作;
 
  6. 指导协会和会管机构开展备案和服务工作;
 
  7. 负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。
 
  私募基金监管机构的具体监管措施:
 
  (一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
 
  1. 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
 
  2. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
 
  3. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
 
  4. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
 
  5. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
 
  6. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
 
  7. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
 
  (二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
 
  (三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
 
  以上就是私募基金监管机构及监管措施的有关内容,欢迎来电咨询杰科律师事务所。
关键词:私募基金
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