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有哪些私募基金需要备案?

时间:2017-10-03 13:11      点击
私募基金备案
  私募基金分很多种,为了方便管理,我国目前实行的是私募基金备案制度,那么,有哪些私募基金需要备案呢?
 
  1. 私募管理人发起设立的有限合伙
 
  如果一个有限合伙是已在中基协登记的私募基金管理人发起设立的,笔者认为,该有限合伙应当办理私募基金备案。
 
  因为对于私募基金管理人有专业化经营的要求,其主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务,不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,不得兼营存在冲突的其他非金融业务。
 
  在这种前提下,将私募基金管理人设立的有限合伙解释成“非私募基金”的难度势必较大。因此,笔者建议,私募基金管理人设立的或管理的有限合伙,应当在中基协办理备案手续。
 
  2. 进行证券投资的有限合伙
 
  对于进行证券投资的有限合伙,因为需要在中国结算开立证券账户,开户申请材料中必须提交中基协的备案证明。因此,进行证券投资的有限合伙企业需要在中基协办理私募基金的产品备案。
 
  但需要指出的是,实践当中,出于便利性考虑,大多数私募证券投资基金一般选择契约型。
 
  3. 契约型的私募基金
 
  根据组织形式的不同,私募基金可以分为公司型、有限合伙型以及契约型。公司和有限合伙除了是私募基金外,还可以是普通的工商企业,但契约型则不存在这个问题。因此,如果通过合同约定(契约型)对外投资,应当办理私募基金备案。如果通过合同约定(契约型)对外投资,应当办理私募基金备案
 
  虽然这种情形下也可通过委托代理关系进行对外投资,但是这种关系下不能实现风险隔离,也没有组织架构。对于投资人而言,其财产安全无法保障;对于委托人而言,其责任边界也难以界定。
 
  以上便是那些私募基金需要备案的回答,私募基金的种类繁多,其备案信息一般都是向外公示的,投资者可以在进行查询后再投资,以免上当。
关键词:私募基金
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